Risikomanagement Inhouse Training für Banken, Versicherungen & Finanzdienstleister

Risiken erkennen. Steuern. Kontrollieren.

Ein wirksames Risikomanagement ist das Rückgrat jeder regulierten Organisation.
Unsere Inhouse Trainings zu Risikomanagement und regulatorischen Anforderungen vermitteln praxisnah, wie Sie Risiken systematisch identifizieren, bewerten, steuern und überwachen – im Einklang mit MaRisk, KAMaRisk, ZAG-MaRisk, WpI-MaRisk, MaGo, DIN ISO 31000:2018 und IDW PS 981.

Warum Risikomanagement heute erfolgsentscheidend ist

Regulatorische Anforderungen, volatile Märkte, Cyberrisiken und ESG-Verpflichtungen stellen Finanzunternehmen vor neue Herausforderungen.
Ein starkes Risikomanagement schafft Stabilität, Vertrauen und Handlungssicherheit – für Aufsicht, Kunden und Mitarbeiter:innen.

Unsere Inhouse Trainings kombinieren Regulatorik, Best Practice und Governance – angepasst an Ihre Branche, Größe und Geschäftsmodell.

Sieben spezialisierte Varianten unserer Risikomanagement-Trainings

MaRisk – Mindestanforderungen an das Risikomanagement (für Banken & Finanzdienstleister)

Die MaRisk (BA) bilden das zentrale Regelwerk der Bankenaufsicht.
Unser Training vermittelt:

Aufbau & Implementierung eines Risikomanagement-Systems nach AT 2.2 ff.
Risikoinventur, Risikoappetit, Limitsysteme
Neue Anforderungen aus MaRisk-Novelle 2024
Verzahnung mit BAIT, ESG und DORA
Prüfungsanforderungen der BaFin & Internen Revision

KAMaRisk – Kapitalverwaltungsgesellschaften & AIFM / UCITS-Manager

Für KVGs und Asset Manager gelten eigene aufsichtsrechtliche Anforderungen.
Training-Inhalte:

Aufbau eines Risiko-Management-Frameworks nach KAMaRisk-Modul B.1 ff.
Markt-, Liquiditäts-, Operationelle und ESG-Risiken
Integration in das Risikocontrolling nach KAGB
Berichts- & Dokumentationspflichten gegenüber BaFin & Verwahrstellen

ZAG-MaRisk – Risikomanagement für Zahlungs- & E-Geldinstitute

Das ZAG-MaRisk-Rundschreiben konkretisiert Anforderungen für Zahlungsinstitute.
Im Fokus stehen:

Aufbau des IKS & Risikomanagements gemäß § 27 ZAG
Anforderungen an Outsourcing & IT-Risiken
Governance, Verantwortlichkeiten & Meldungen
Schnittstellen zu DORA und PSD2
Vorbereitung auf Prüfungen durch BaFin / Deutsche Bundesbank

WpI-MaRisk – Risikomanagement für Wertpapierinstitute

Gemäß der neuen WpIG-/IFD-/IFR-Regulierung gelten spezifische Anforderungen für WpI.
Training-Schwerpunkte:

Risikotragfähigkeitskonzept nach WpI-MaRisk
Aufbau eines Risk Appetite Framework (RAF)
ICAAP/ICARA-Prozesse
Risikoberichterstattung & Aufsichtskommunikation
Anforderungen an Risk Governance & Compliance

MaGo – Risikomanagement für Versicherungsunternehmen

Für Versicherer regelt die MaGo (Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation) die Anforderungen an Governance und Risiko.
Training-Inhalte:

Aufbau des Risikomanagementsystems nach § 26 VAG
Own Risk and Solvency Assessment (ORSA)
Verbindung von MaGo, VAIT & ESG
Verantwortlichkeiten von Vorstand, Risikocontrolling und Compliance
Anforderungen an Dokumentation & Aufsichtskontakt

DIN ISO 31000:2018 – Internationaler Standard für Risikomanagement

Für Unternehmen außerhalb des Aufsichtsrechts oder in Konzernverbünden.
Training-Inhalte:

Systematischer Aufbau eines Risikomanagementsystems nach ISO 31000
Risikoidentifikation, Bewertung, Behandlung, Kommunikation
Verbindung zu Compliance-, Qualitäts- & Nachhaltigkeitsmanagement
Praxisbeispiele & Integration in IKS & Governance Frameworks

IDW PS 981 – Risikomanagement aus Sicht der Wirtschaftsprüfung

Der IDW Prüfungsstandard 981 beschreibt die Prüfung und Beurteilung von Risikomanagementsystemen.
Training-Inhalte:

Anforderungen an Aufbau, Angemessenheit & Wirksamkeit
Prüfungsansätze, Testverfahren, Berichterstattung
Integration mit IKS (IDW PS 982) und Compliance (IDW PS 980)
Vorbereitung auf externe & interne Prüfungen

Formate & Methoden

Inhouse, Online oder Hybrid
1–3 Tage, modular aufgebaut
Kombination aus Input, Fallstudien & Audit-Simulationen
Trainer:innen mit Erfahrung aus BaFin-Prüfungen, Wirtschaftsprüfung & Risk Governance
Optional: Risikomanagement-Audit oder Reifegradanalyse

Zielgruppen

Risikomanager:innen & Compliance Officer
Fach- & Führungskräfte in Kredit, Treasury, Controlling
Interne Revision & Governance-Funktionen
Geschäftsleitung, CRO, CCO, CISO
Beauftragte für ESG-, IT- und operationelle Risiken

Ihr Nutzen

Regulatorische Sicherheit gemäß aktueller EU- und BaFin-Vorgaben
Klarheit über Verantwortlichkeiten & Governance
Effizienzsteigerung durch strukturierte Risikoidentifikation & -steuerung
Auditfähige Dokumentation & Nachvollziehbarkeit
Nachhaltige Risikokultur & Bewusstseinsstärkung

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Stärken Sie das Risikomanagement Ihres Unternehmens – regulatorisch, organisatorisch und strategisch.
Wir entwickeln Ihr Training individuell – abgestimmt auf Geschäftsmodell, Aufsichtsregime und Risikoprofil.